一、考試目的

　　考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的財金專業(yè)知識和相關(guān)知識的應(yīng)用能力。
 

　　二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)

　　考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。

　　報考財金類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。財金類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

　　（一）證券期貨基礎(chǔ)知識

　　1、單項選擇40題

　　2、多項選擇15題

　　3、不定項選擇5題

　　（二）專業(yè)知識—財金

　　1、單項選擇40題

　　2、多項選擇15題

　　3、不定項選擇5題
 

　　三、答題要求

　　考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案�？忌�必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。
 

　�。ㄒ唬﹩雾椷x擇題（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選或不選均不得分）

　　1、下列哪個選項是國內(nèi)生產(chǎn)總值的簡稱（  ）？

　　A：GDP

　　B：NNP

　　C：GNP

　　D：NI

　　答：（ A ）

　�。ǘ�）多項選擇題（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

　　1、下列選項錯誤的是（  ）？

　　A：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GDP

　　B：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NNP

　　C：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GNP

　　D：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NI

　　答：（BCD）

　�。ㄈ�）不定項選擇題（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

　　1、下列選項錯誤的是（  ）？

　　A：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GDP

　　B：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NNP

　　C：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GNP

　　D：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NI

　　答：（BCD）
 

　　五、考查知識點

　�。ㄒ唬┙�(jīng)濟學基本原理

　　1、供給與需求

　　掌握需求理論、供給理論、均衡價格理論、彈性理論。

　　2、企業(yè)理論

　　掌握生產(chǎn)理論、生產(chǎn)函數(shù)、成本與利潤。

　　3、市場失靈

　　掌握公共品、外部性、信息不對稱。

　　4、宏觀經(jīng)濟學及宏觀經(jīng)濟政策

　　掌握國民收入核算與方法、國民收入決定理論、總需求分析、總需求-總供給模型、通貨膨脹與失業(yè)、宏觀經(jīng)濟政策目標與工具。

　　掌握評價宏觀經(jīng)濟形勢的基本變量，資本市場與宏觀經(jīng)濟運行之間的關(guān)系；通貨膨脹和通貨緊縮對資本市場的影響；財政政策、貨幣政策和收入政策對資本市場的影響。

　　5、經(jīng)濟增長理論

　　掌握經(jīng)濟增長理論、經(jīng)濟周期。

　　6、本屆政府的經(jīng)濟發(fā)展思路

　　盤活存量、自貿(mào)區(qū)、長效機制、負面清單等。

　�。ǘ�）金融基礎(chǔ)知識

　　1、貨幣供求

　　掌握貨幣需求、貨幣供給相關(guān)知識。

　　掌握基礎(chǔ)貨幣、貨幣乘數(shù)、原始存款、派生存款相關(guān)知識；存款貨幣創(chuàng)造的過程。

　　2、金融機構(gòu)及金融業(yè)務(wù)

　　掌握我國金融機構(gòu)的種類、金融監(jiān)管機構(gòu)的主要職責。

　　掌握商業(yè)銀行、保險公司、信托投資公司的主要業(yè)務(wù)。

　　3、貨幣政策與金融監(jiān)管

　　掌握貨幣政策的目標、工具、傳導機制和中介指標。

　　掌握通貨膨脹的成因、社會效應(yīng)和有關(guān)對策。

　　掌握金融監(jiān)管的原則、目標和手段。

　　掌握《巴塞爾協(xié)議》的主要內(nèi)容。

　　4、財政與稅收

　　掌握增值稅、消費稅、營業(yè)稅、企業(yè)所得稅、個人所得稅、土地增值稅、印花稅的主要規(guī)定。

　　5、外匯管理與金融全球化

　　掌握外匯與匯率的基本概念及主要理論；匯率制度、固定匯率和浮動匯率的概念；匯率風險的概念和類型。

　　掌握引起匯率變動的主要因素，匯率變動對經(jīng)濟的影響。

　　掌握當前人民幣匯率制度的特點和我國外匯市場的基本情況；掌握外匯管理的概念、類型和我國外匯管理制度。

　　掌握國際資本流動的定義、原因和類型；資本流動的作用和政府干預(yù)資本流動的手段；主要國際金融機構(gòu)的職責。

　　（三）國際金融危機

　　1、國際金融危機成因；國際金融危機對金融市場的影響；國際金融危機對實體經(jīng)濟的影響。

　　2、結(jié)構(gòu)性金融衍生品的特征；結(jié)構(gòu)性金融衍生品的創(chuàng)新趨勢及利弊。

　　3、國際金融危機后的金融監(jiān)管新變化。

　　4、美國退出QE與新興市場國家金融動蕩。

　　（四）證券基礎(chǔ)知識

　　1、證券及證券市場概述

　　掌握多層次資本市場的主要內(nèi)容；資本市場的概念、內(nèi)涵、外延；如何正確理解多層次資本市場體系；資本市場的監(jiān)管思路及展望；資本市場系統(tǒng)性風險的監(jiān)測、預(yù)警與防范；如何將資本市場放到整個宏觀經(jīng)濟中去發(fā)揮作用；主板市場與創(chuàng)業(yè)板市場及“新三板”市場的區(qū)別；債券市場。

　　掌握證券與證券市場的定義、特征和功能。

　　掌握證券市場參與者的構(gòu)成，機構(gòu)投資者的種類；各類機構(gòu)投資者投資證券市場的相關(guān)規(guī)定。

　　掌握私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的概念和區(qū)別。

　　掌握證券發(fā)行市場和交易市場的概念及關(guān)系。

　　掌握證券交易市場的分類、定義、特征和職能。

　　掌握證券公司的功能和主要業(yè)務(wù)種類；證券公司內(nèi)部控制的原則、目標與主要內(nèi)容。

　　掌握證券登記結(jié)算公司以及證券投資咨詢公司、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、信用評級機構(gòu)等證券服務(wù)機構(gòu)的職能、業(yè)務(wù)范圍與管理體制；證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員的法律責任和行為規(guī)范。

　　2、證券產(chǎn)品—股票、債券、證券投資基金

　　掌握股票、債券和證券投資基金的概念、性質(zhì)、特征和類型。

　　掌握債券及其他固定收益類產(chǎn)品的特征和區(qū)別。

　　掌握銀行間債券市場和交易所債券市場的交易品種、參與主體、交易方式等基本情況。

　　掌握證券投資基金的定義、特征和作用。

　　掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；交易所交易的開放式基金的概念、特點。

　　掌握基金管理人、托管人的概念與職責以及與基金當事人之間的關(guān)系。

　　掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；基金資產(chǎn)估值的概念及基本方法；基金的投資范圍與投資限制。

　　3、證券交易

　　掌握證券交易的含義、種類和方式。

　　掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的概念和職能；證券的清算與交收的主要內(nèi)容。

　　掌握股票價格指數(shù)的概念和功能，我國主要的股票價格指數(shù)。

　　掌握主要國際證券市場及其股價指數(shù)。

　　掌握證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)的基本內(nèi)容。

　　掌握回購交易的主要內(nèi)容。

　　4、證券市場監(jiān)管體系

　　掌握證券市場監(jiān)管的意義、原則、目標和手段；證券市場監(jiān)管的內(nèi)容和證券市場監(jiān)管機構(gòu)的主要類型、職責；證券市場自律管理的主要內(nèi)容。

　　5、證券市場對外開放

　　掌握境外上市外資股（H股）的發(fā)行、上市條件。

　　掌握合格境外機構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者制度概況。

　　“滬港通”的主要內(nèi)容。

　　（五）期貨基礎(chǔ)知識

　　1、期貨市場概述

　　掌握期貨交易與現(xiàn)貨交易、遠期交易的關(guān)系；期貨交易的基本特征和功能。

　　掌握期貨交易所的性質(zhì)與職能。

　　掌握期貨結(jié)算基本制度。

　　掌握期貨中介機構(gòu)的職能、性質(zhì)和作用。

　　2、期貨合約與期貨品種

　　掌握期貨合約的概念、主要設(shè)計原理。

　　掌握期貨品種的分類；國內(nèi)國際主要期貨品種。

　　3、期貨交易制度與期貨交易流程

　　掌握期貨交易制度及交易流程。

　　4、套期保值

　　掌握套期保值概念、原理與操作原則；套期保值者的特點與作用。

　　掌握套期保值的種類及適用對象和范圍。

　　5、期貨投機與套利交易

　　掌握期貨投機定義；期貨投機與套期保值以及股票投機的區(qū)別；期貨投機套利的作用、原則與方法。

　　掌握期現(xiàn)套利的概念及其應(yīng)用。

　　6、金融期貨

　　股指期貨套期保值的種類及應(yīng)用；股指期貨合約的理論價格；股指期貨期現(xiàn)套利的種類及應(yīng)用。

　　國債期貨相關(guān)知識。

　　7、期權(quán)與期權(quán)交易

　　掌握期權(quán)的含義及特點；期權(quán)的分類及各類期權(quán)的概念；期貨期權(quán)合約的主要內(nèi)容；權(quán)利金、執(zhí)行價格；期貨期權(quán)與期貨的關(guān)系。

　　8、期貨市場監(jiān)管

　　《期貨交易管理條例》內(nèi)容。

　　中國證監(jiān)會人事教育部

　　2018年10月